国盛金控被证监会立案调查！这次怎么罚？新证券法顶格可罚1000万

他谈到，要进一步阐发的话，分很多种环境。第一类，假如实际控制人实质性变更是在本年3月1后，适用新《证券法》；第二类，假如在3月1日前变更实控人，但在3月1日后没有发生新的披露义务，适用旧《证券法》；第三类，3月1日前实施变更，在3月1日后发生新的披露义务，但继续隐瞒，那么视为再一次实施了虚假陈述行为，新的行为适用新《证券法》，旧的行为适用旧《证券法》。

信息披露义务人报送的陈诉或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大年夜漏掉的，责令改正，给予申饬，并处以100万元以上1000万元以下的罚款；对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予申饬，并处以50万元以上500万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致产生上述景象的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员，处以50万元以上500万元以下的罚款。

在国盛证券及国盛期货被接受以后，两家金融机构的谋划问题受到市场关注。

8月14日的通告中，国盛金控暗示，目前国盛证券、国盛期货正常谋划。公司将紧密亲密关注此次控股股东被调查事项的希望环境，做好信息披露工作，维护公司谋划稳定。

第85条，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者通告的证券发行文件、按期陈诉、临时陈诉及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大年夜漏掉，致使投资者在证券交易中遭受丧失的，信息披露义务人应当负担补偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人负担连带补偿责任，但是能够证明本身没有过错的除外。

券商谋划正常，7月业绩大年夜增超90%

问题来了，若国盛金控控股股东确实存在信息披露违规环境，应适用旧《证券法》仍是新《证券法》？

控股股东被立案调查

8月14日晚国盛金控通告，控股股东收到中国证监会调查通知书，涉嫌信息披露违法违规。

此次立案调查之所以被放在“聚光灯”下，主要因为其旗下券商和期货公司被证监会接受。7月17日因子公司国盛证券、国盛期货隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡，中国证监会决定自该日起对上述两家金融机构实行接受。

由此可见，假如信息披露呈现虚假记载问题，依据新法，将要处以100万-1000万元的罚款。但假如依据旧《证券法》的第193条，罚款为30万-60万。最终处罚成果，以羁系层公布为准。

根据2019年年报披露，国盛金控实际控制工钱杜力及张巍，两名“80后”当年气吞山河斥资逾60亿的“类借壳上市”运作，令市场另眼相看，以为“神秘”且“并不简单”。

根据本年一季度末数据，前述4名股东合计持有国盛金控39.54%的股权。

国盛证券的实控人问题有了最新希望。

此次吐露的信息披露问题正逢新《证券法》实施已近半年，但目前尚未有更多细节透露实控人产生实质性变更的时间是在新《证券法》实施前仍是实施后，此次涉嫌问题该适用新法仍是旧法在调查成果出来前尚无定论。对此受访律师有不同观念，有的以为即使变更产生在新法实施前，但隐瞒行为连续至今，可以适用新法。券商中国记者查询新法，发明信息披露义务人隐瞒实控人的后果最高可罚1000万元。

从接受当月月报数据来看，国盛证券业绩未受到接受事件影响，7月母公司口径下营业收入2.58亿元，相比6月的1.32亿元环比增长95%；净利润为8870.77万元，外汇资讯，环比上升93%。

杜力与张巍何时“入主”上市公司？

2016年9月，改名后的国盛金控官宣，经旗下全资子公司国盛证券第三届董事会选举，并经江西证监局核准，杜力任职国盛证券董事长。

对此，上海一名从事证券诉讼的律师向券商中国记者暗示，这要看实控人产生实质性变更的时间是在什么时候，目前公开信息还无法判定。

天眼查显示，“张家港财智投资中心”此前名为“深圳前海财智成长投资中心”，本年5月29日名称变更，但持股比例不变。

8月14日晚，国盛金控披露，因涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司控股股东张家港财智投资中心、深圳前海财智远大年夜投资中心、北京凤凰财鑫股权投资中心以及北京凤凰财智立异投资中心立案调查。公司控股股东于14日别离收到相关《调查通知书》。

处罚猜想：或最高罚1000万

根据上述深圳律师暗示，从隐瞒后果来看，控股股东隐瞒实际控制人的行为可能会触及新《证券法》第197条登科85条规定，前者为行政处罚，后者为平易近事补偿。具体为：

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