87家券商被国家发改委打分！13家被评为C类今后要做这项业务难了

12月17日，国家发展改革委发布《2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知》。主承销商评价对象为2019年度作为主承销商参与过企业债券承销，或承销的企业债券仍在存续期内的87家券商，分为A、B、C三类。其中获A类评级的有26家券商，得分排名居前5名的依次是海通证券、天风证券、恒泰长财证券、中信建投证券、财通证券。去年位居榜首的国开证券今年得分排名第20，什么原因？

此外，对于连续两年未独立主承销企业债券以及本次列为C类的承销机构，自评价结果公布之日起，监管将限制其担任优质企业债券的主承销商。C类券商都有哪些？

26家券商获A类评级

与去年分为“全面评价结果”和“重点评价结果”不同，今年的主承销商信用评价按照评价得分由高至低排序，将87家受评券商分为A、B、C三类。

其中A类主承销商26家，平均得分90.58分；B类主承销商48家，平均得分79.16分；C类主承销商13家，平均得分66.91分。

26家获A类评级的券商

来源：国家发改委官网

48家获B类评级的券商

来源：国家发改委官网

13家获C类评级的券商

来源：国家发改委官网

榜首易主

值得注意的是，与去年评价结果相比，排名居前的券商位次出现了一些变化。

2018年度企业债券主承销商信用评价结果排名前20的券商

来源：国家发改委官网

2019年度企业债券主承销商信用评价结果排名前26的券商

来源：国家发改委官网

去年排名榜首的国开证券今年下滑至第20位。去年排名第18的恒泰长财证券今年则上升至第3位。

华晨集团今年爆出债券违约，震惊债券圈。10月24日，华晨汽车集团在一则公告中证实，发行规模为10亿元的私募债“17华汽05”未能按期兑付。

公开资料显示，“17华汽05”债券，全称为华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发行公司债券，发行时间为2017年，期间为3年，而主承销商是国开证券、招商证券和中天证券。

招商证券在今年信用评价结果中得分69.84分，排名第65位；中天证券今年得分85.27分，排名第44位。

C类承销机构及连续两年未独立主承企业债券的承销机构展业将受限

评价结果显示，海通证券、中信建投证券已连续5年评价得分居前10名。为此，上述两家券商得到了国家发改委的表扬。

今年券商债券承销业务迎来大爆发。数据显示，截至12月10日，2020年以来券商承销的债券总金额为93136.14亿元，已超过2019年全年规模，涉及93家券商，其中中信证券和中信建投证券承销规模已双双突破1万亿元。

不过，今年受疫情影响，对于原本财务风险及流动性风险已较高的企业，收入端和融资端同时出现恶化，流动性压力骤然攀升，部分企业债券出现违约。监管部门为推进违约债券处置已下发多项文件，发行人、中介机构等违法违规成本提高。

国家发改委表示，鼓励债券发行人在遴选主承销商和信用评级机构的过程中，充分运用信用评价结果，发挥优胜劣汰的市场机制作用。对于存在不诚信、不专业行为的主承销商和信用评级机构，将记入企业债券中介机构信用档案，并在分年度信用评价的相关指标评分中予以体现。对于在债券尽职调查、申报发行等环节存在不诚信、不履职尽责等行为，发改委将约谈相关责任机构，并采取相应惩戒措施。

值得关注的是，对于连续两年未独立主承销企业债券以及本次列为C类的承销机构，自评价结果公布之日起，限制其担任优质企业债券的主承销商，并要求其加大业务培训力度，提升履职能力。

此次评价结果评为C类的券商总计13家。其中中山证券得分65.85分，排名垫底；高盛高华证券得分65.94分，排名第86；首创证券得分66.24分，排名第85。

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