中国嘉陵股票介绍中山证券印章治理混乱实控人锦龙股份被指“不当

中国嘉陵股票介绍中山证券印章治理混乱实控人锦龙股份被指“不当 2020-07-25 460 0 《中国经营报(博客微博)》记者从中山证券知情人士处获悉，金龙股份自2013年以来一直持有000712股(000712。SZ)进入中山证券后，金龙有限公司派驻人员控制了中山证券的办公室、人事、财务、审计等后台部门。这违反了监管政策。根据中国证监会的相关要求，控股股东应保持证券公司经营管理的独立性，防止风险和不当利益的传递，并有明确的自我约束机制。

根据深圳证监局发布的《告知书》号文件，深圳证监局发现中山证券存在以下违规行为：未履行公司规定的程序，擅自变更公司章程和合同管理审批流程；印章管理混乱，存在审批权限和公司印章使用流程不明确、未严格执行双重保管要求、审批流程未完成就打印等情况。

根据公开信息，石文燕出生于1963年3月，拥有学士学位。曾任北京车公庄街证券营业部副总经理、总经理、中山证券总裁办公室主任、公司办公室主任、人力资源部总经理、总裁助理、副总裁、首席执行官兼总裁。石文燕还曾担任中山证券旗下私募股权公司深圳金鸿何复投资管理有限公司的董事兼总经理。

据此，深圳市证监局对中山证券管理委员会主任委员林秉诚、中山证券总裁胡、中山证券合规总监袁凌发布了《关于公开谴责和限制权利的监督管理办法》的决定；中山市证券管理委员会副主任、办公室主任、助理主任黄对被认定为不适当人选的监督管理措施作出决定。关于中山证券秘书长的处罚，金龙股份有限公司秘书长办公室的一位人士告诉记者《中国经营报》:不再发布任何信息，一切以公告为准。

一位知情人士告诉记者，监管部门指出的中山证券印章管理混乱，是金龙公司对中山证券经营控制不当的结果。自2013年金龙有限公司进入中山证券以来，金龙有限公司人员一直担任中山证券的办公室、人事、财务等后台职务，甚至包括中山证券的印章。

认为，是中山证券的少数股东，中山证券近年来在投资银行领域的成就是有目共睹的。金龙股份的这一举措不符合“维护证券公司经营管理的独立性，防范风险和不当利益的传递，有明确的自我约束机制”(详见2019年7月中国证监会发布的《证券公司股权管理规定》第10条)。

2020年6月，为进一步完善对证券公司的股权监管，中国证监会计划对《证券公司股权管理规定》进行修订，并征求公众意见。在证券公司最大股东和控股股东必须满足的条件中，上述条款仍然保留。

此外，记者注意到，在2013年，中国嘉陵股票金龙有限公司采取了25。9亿元现金收购中山证券66。05.17%的股权，收购资金来源于金龙股份有限公司现有的14亿元银行存款和东莞证券股份有限公司的现金分红。6亿元。中国银行在中国嘉陵股票承诺提供不超过17亿元人民币的M&A贷款。

2017年9月，在中山证券的增资扩股中，金龙股份占了10%左右。现金认缴9亿元，持股比例66。05%到70%。96%.根据金龙股份有限公司2017年度报告，金龙股份有限公司向控股股东东莞新世纪002280股份有限公司借款11亿元，期限为一年，利息为2077万元。

根据中国证监会2019年7月发布的《证券公司股权管理规定》和上月公布的《证券公司股权管理规定（征求意见稿）》，深交所股东

然而，中国人民大学商法研究所所长刘俊海在接受记者采访时表示，尽管中国证监会规定了5年的缓冲期，但金龙股份的股东资格在此期间仍然有效。根据《公司法》的规定，它仍然有权行使股东权力和任命新的管理层。

中山证券的少数股东对金龙股份是否有权提出罢免持有不同意见。“上述建议违反了中山证券《公司章程》第40条第(7)款的相关规定，不符合监管部门关于‘维护中山证券董事会和管理层稳定’的要求。”中山证券中小股东强调。

中山证券《公司章程》《公司股东应承担的义务》第40条，其中第(7)款提到“应经监管部门批准但未向监管部门备案的股东，或未完成整改的股东，不得行使要求、表决、提名、提议、处置股东会的权利。”中国嘉陵股票

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