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本文目录

1. 公募基金登记备案流程
2. 一般债券资金管理办法
3. 中债登集团是央企还是国企
4. 公司债监管账户如何开立
5. 中债登属于什么性质的单位

一、公募基金登记备案流程

首先，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公募基金的发行实行审核制，需要经历申请注册-发行审核-产品募集-备案审核-公告成立五个阶段。

1.申请注册。基金管理人需要向证监会提交基金合同、托管协议、招募说明书草案；申请报告；法律意见书等材料。

2.发行审核。证监会在收到基金管理人提交的注册申请材料后6个月内进行审核，作出注册或者不予注册的决定。

3.产品募集。基金管理人需要在证监会批准发行之日起6个月内开始募集，并在募集开始后3个月内完成募集。

4.备案审核。基金募集完毕后，基金管理人需要向证监会申请基金备案。在备案阶段，证监会主要审核的是基金募集规模是否达到了相应的标准，比如，封闭式基金要达到预设规模的80%、开放式基金要超过准予注册的最低标准。为此，管理人需要向证监会提交产品募集规模的验资报告，待证监会审核通过后即完成备案。

5.公告成立。基金管理人应在收到证监会备案确认文书的次日进行公告。

二、一般债券资金管理办法

1、第一条为加强地方政府债务管理，规范地方政府一般债券发行等行为，保护投资者合法权益，根据《预算法》和《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号），制定本办法。

2、第二条地方政府一般债券（以下简称一般债券）是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券。

3、一般债券采用记账式固定利率附息形式。

4、第三条省、自治区、直辖市依照国务院下达的限额举借的债务，列入本级预算调整方案，报本级人民代表大会常务委员会批准。债券资金收支列入一般公共预算管理。

5、第四条一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。

6、第五条一般债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府。

7、第六条各地按照有关规定开展一般债券信用评级，择优选择信用评级机构，与信用评级机构签署信用评级协议，明确双方权利和义务。

8、第七条信用评级机构按照独立、客观、公正的原则开展信用评级工作，遵守信用评级规定与业务规范，及时发布信用评级报告。

9、第八条各地应及时披露一般债券基本信息、财政经济运行及债务情况等。

10、第九条信息披露遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

11、投资者对披露信息进行独立分析，独立判断一般债券的投资价值，自行承担投资风险。

12、第十条各地组建一般债券承销团，承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准。

13、第十一条地方政府财政部门与一般债券承销商签署债券承销协议，明确双方权利和义务。承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议。

14、第十二条各地可以在一般债券承销商中择优选择主承销商，主承销商为一般债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务。

15、第十三条一般债券发行利率采用承销、招标等方式确定。采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前1至5个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

16、承销是指地方政府与主承销商商定债券承销利率（或利率区间），要求各承销商（包括主承销商）在规定时间报送债券承销额（或承销利率及承销额），按市场化原则确定债券发行利率及各承销商债券承销额的发债机制。

17、招标是指地方政府通过财政部国债发行招投标系统或其他电子招标系统，要求各承销商在规定时间报送债券投标额及投标利率，按利率从低到高原则确定债券发行利率及各承销商债券中标额的发债机制。

18、第十四条各地采用承销方式发行一般债券时，应与主承销商协商确定承销规则，明确承销方式和募集原则等。

19、各地采用招标方式发行一般债券时，应制定招标规则，明确招标方式和中标原则等。

20、第十五条各地应当加强发债定价现场管理，确保在发行定价过程中，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。

21、第十六条各地应积极扩大一般债券投资者范围，鼓励社会保险基金、住房公积金、企业年金、职业年金、保险公司等机构投资者和个人投资者在符合法律法规等相关规定的前提下投资一般债券。

22、第十七条各地应当在一般债券发行定价结束后，通过中国债券信息网和本地区门户网站等媒体，及时公布债券发行结果。

23、第十八条一般债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管。一般债券发行结束后，符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场等上市交易。

24、第十九条企业和个人取得的一般债券利息收入，按照《财政部国家税务总局关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知》（财税〔2013〕5号）规定，免征企业所得税和个人所得税。

25、第二十条各地应切实履行偿债责任，及时支付债券本息、发行费等资金，维护政府信誉。

26、第二十一条登记结算机构、承销机构、信用评级机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守职业规范和相关规则。对弄虚作假、存在违法违规行为的，列入负面名单并向社会公示。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

27、第二十二条财政部驻各地财政监察专员办事处加强对一般债券的监督检查，规范一般债券的发行、资金使用和偿还等行为。

28、第二十三条各地应将本地区一般债券发行安排、信用评级、信息披露、承销团组建、发行兑付等有关规定及时报财政部备案。一般债券发行兑付过程中出现重大事项及时向财政部报告。一般债券每次发行工作完成后，应在15个工作日内将债券发行情况向财政部及财政部驻当地财政监察专员办事处报告；全年发行工作完成后，应在20个工作日内将年度发行情况向财政部及财政部驻当地财政监察专员办事处报告。

三、中债登集团是央企还是国企

中债登集团是中国国有企业，也可以称为国企。它成立于2007年，是中国人民银和中国证券监督管理委员会共同出资设立的国有金融资产管理和服务机构。中债登集团主要从事债券登记、交易和信息服务业务，是中国债券市场的核心基础设施之一。作为国有企业，中债登集团在发展和运营过程中受到国家政策和监管的指导和管理。

四、公司债监管账户如何开立

1、开立基本存款账户规定的证明文件；

3、主管部门或其他有关部门的证明；

4、与经办行签订的账户监管协议；

监管帐户：是指企业与银行签订协议，委托银行对指定账户的特定用途资金进行专项管理和使用。

五、中债登属于什么性质的单位

中债登，是中央国债登记结算有限责任公司的简称。中央国债登记结算有限责任公司，成立于1993年，总部位于北京市西城区金融大街10号，是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构，是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易一级托管人。

关于公司债登记，公司债务登报声明清理债务的介绍到此结束，希望对大家有所帮助。

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