大家好，关于公司合规部很多朋友都还不太明白，不过没关系，因为今天小编就来为大家分享关于企业合规是什么的知识点，相信应该可以解决大家的一些困惑和问题，如果碰巧可以解决您的问题，还望关注下本站哦，希望对各位有所帮助！

本文目录

1. 什么是合规管理
2. 风控和合规的区别
3. 请问现在在国有银行合规部工作，发展空间大吗
4. 银行的合规部门是什么
5. 银行法律合规部的作用是什么

一、什么是合规管理

1、合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

2、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

3、合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。

4、第一、合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；

5、第二、证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；

6、第三、合规管理是全过程覆盖的管理活动。

二、风控和合规的区别

1、法务，风控，合规三个职位的区别如下：

2、法务负责诉讼标的比较小，诉讼关系简单的民事案件，公司各项目的法律意见书，合并收购工作初步法律意见和资料收集工作。还涉及各分支机构诉讼案件管理工作，大的案子和各家律所合作，相应的各律所结费、案件进展管理等工作。

3、风控负责各类认证每年质量检查，比如ISO之类的，供应商、客户管理、项目风险评估，应收账款之类的，确实偏财务、质控。

4、合规负责合同审核，后期执行情况，到期续签提醒，签好的合同管理，条款中的风险点，不利因素的分析报告，格式条款的更新维护。涉及和海外客户签订合同，框架合作协议，保密协议之类的，主要还是倾向于合同，条款。

三、请问现在在国有银行合规部工作，发展空间大吗

1、我们银行的合规部，主要就是检查机关各部门和个下属网点的业务的。即得罪人，又没有油水。

2、一般银行账务方面的业务监管是由计财部门检查的。贷款方面的监管有信贷部。

3、我们这的合规部就是伺候各种上级行的检查，以及银监会、审计署来检查时，他们要协助调查。没有上述检查时，合规部就特别闲，无聊的时候会突击检查客户经理的贷后管理是否按期按时，或者下属网点的经营以及业务办理是否存在违规（比如：接送款车是否登记，大堂经理日志是否完备等），如果发现问题就会扣责任人的钱。有时候，他们实在无聊，还会看看大家的服饰是否符合规定，我觉得这就是一个没事找事的部门。。。

4、在银行，似乎还是公司部、房贷部、个人部等前台业务部室工作的有意思，而且奖金高！

四、银行的合规部门是什么

合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。部门主要职责：合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门。承担与总行合规部对应的职责。

1、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理。

2、负责合规守法委员会的日常事务工作。

3、负责拟定合规部门职责范围内全行的中长期战略规划和年度计划，根据总行相关政策和规章制度，拟定实施方案，并负责组织监督落实。

4、负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策，遵守和正确执行国家有关法律、法规及总行重大决策及规章制度的落实情况，保证全行经营管理工作的合法守规。

五、银行法律合规部的作用是什么

1、一、负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；

2、二、负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划；

3、三、负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行年度规章制定计划，对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等；

4、四、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导下级机构再转授权工作，组织对法人授权制度执行情况的监督检查等；

5、五、负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示；

6、六、负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本，负责管理省行标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批；

7、七、负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件；

8、八、负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务；

9、九、负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持；

10、十、负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作；

11、十一、负责全行法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师代理协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等；

12、十二、负责全行知识产权管理工作，包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权申请，全行知识产权权利维护及侵权应对工作等；

13、十三、负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告；

14、十四、负责全行关联交易、内部交易管理工作，承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作；

15、十五、负责组织、管理全行反洗钱工作，牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作，承担省分行反洗钱工作领导小组办公室的日常工作

16、十六、负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系；

17、十七、负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜；

18、十八、负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作；

19、十九、负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作；

20、二十、负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作；

21、二十一、负责完成上级领导交办的其他工作。

22、《中华人民共和国商业银行法》是为保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，规范商业银行的行为，提高信贷资产质量，加强监督管理，保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展制定。由全国人大常委会于1995年9月10日发布并实施。

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