内幕信息知情人账户异常即启动调查

内幕信息知情人账户异常即启动调查 更新时间：2010-9-14 5:39:06 　　问：上市公司进行重大重组过程中涉及的环节多，参与的人员也多，哪些人员属于重大重组事项中的内幕信息知情人？

答：上市公司进行重大资产重组过程涉及的环节多，所需时间较长，为内幕信息的保密增加了难度；而且重大资产重组对上市公司影响较大，也容易出现内幕交易，对此《上市公司重大资产重组管理办法》专设了一章“重大资产重组的信息管理”。该办法第三十九条规定，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，即在股价敏感信息公开前能直接或者间接获取、接触相关信息的任何单位或个人，均为重大重组过程中的内幕信息知情人，他们在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。

同时，深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第13号――重大资产重组》对内幕信息知情人的范围作了细化，具体包括：由于所任上市公司职务可以获取重组相关信息的人员，持有上市公司5%以上股份的股东和公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等等。

问：内幕信息知情人在重大重组事项公布前利用自己或他人账户提前买入股票，等待消息公布后股价上涨卖出获利，深交所对此如何监管？

答：深交所对每个重大重组事项都会进行交易核查，即市场监控人员要对每一家上市公司重大重组事项披露前一定时间段内的交易进行核查，核查范围不仅仅局限于股价异动期间的交易。同时，上市公司需要提供详细的内幕信息知情人名单。深交所监控人员将综合重大重组方案的具体情况、重大重组方案的筹划进程、内幕信息知情人的个人履历等背景资料对交易账户进行深入分析、系统排查，一旦发现异常立即启动调查分析程序，异常线索明显的将直接上报证监会处理。据了解，上述专项核查报告将作为证监会审查重大重组事项的重要参考依据，影响重大重组的进程。

问：深交所怎样能从众多的交易中发现内幕交易？

答：首先，深交所通过建立强大的监控系统及时对交易异动情况进行预警，该系统是一个集交易、结算、发行、信息披露等业务信息分析为一体的综合监控分析平台。每一个投资者从开户的第一天起，其所有的开户、委托、成交、托管等记录均纳入监控系统。同时，深交所还建立了内幕信息知情人数据库，将上市公司上报的公司董事、监事、高管、主要股东、中介机构知情人员，以及上述人员的关联人等的资料纳入其中，并在此基础上设计了一系列分析模块，将上市公司披露的重大信息、内幕信息知情人数据等资料与各类账户的交易记录进行关联比较，一旦发现信息发布前股票交易异常，触及了监控系统内幕交易分析模块报警指标阀值，系统将自动进行报警，为深交所交易监控人员及时发现涉嫌内幕交易的行为提供线索。

其次，深交所还配备了具有专业经验的交易监控人员对日常交易进行实时监控，借助监控系统的盘中实时报警和分析平台，不仅对报警事项逐条进行专业分析，还密切监控市场的动态，包括分析师的股评、研究报告、媒体有关评论和报道等信息，并结合交易监控的异常综合评判。另外，除了实时报警，监控人员还对一段时间内交易异常的事后报警事项进行监控。这些事后报警事项包括内幕信息知情人敏感期交易、重大信息披露前集中买入或卖出、股价提前上涨或下跌等异常情况。一旦上述异常情形出现，监控人员将立即启动调查分析程序。

此外，深交所还建立了信息监控平台、投资者信箱和热线，及时对新闻媒体和投资者揭露的涉嫌内幕交易线索进行核查。

问：深交所如何核查确认重大事项中存在的内幕交易？

答：深交所建立了重大事项交易核查机制，在重大事项发生时立即对涉及期间的股票交易情况进行系统性的专项核查。这些情况包括：发生重大重组事项、信息披露前股价异动、新闻媒体报道存在交易异常、投资者投诉或举报涉嫌内幕交易，以及其他监管部门或机构要求协查等情况。根据不同情况，制定专门的核查步骤、核查内容和核查重点。

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