依据《私募投资基金登记备案办法》等2025年5月1日生效实施的私募新规,私募机构合规风控负责人要求一览如下:
一、从业资格:
具有基金从业资格
二、历史履历要求:
1、具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。
2、最近5年没有从事过冲突业务
(1)从事:指持股或任职任一情形,任职包括工商登记的高管或社保记录单位。
(2)冲突业务:私募基金属于买方业务,与“投资管理”买方业务存在冲突的业务:民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。
三、兼职限制要求:
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资
管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其他营利性机构兼职。
四、其他负面清单情形人员不能出任合规风控负责人:
被处刑罚;被禁入市场措施;近3年被金融监管行政处罚、或纪律处分;对公司、企业经营不善破产、吊销等负主要责任未满5年;因违法违纪被开除未满5年;吊销会计师、律师资格等未满5年;因违反诚实信用等重大违规负主要责任未满3年;对历史私募机构吊销负主要责任的实控人、高管、主要责任人未满3年;被列入严重失信人名单等。
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